因研报形貌与事实不符等，西南证券及两名合成师收警示函

2024-11-08 13:42:35 分类：休闲 阅读(53193)

红星老本局6月6日新闻 ，因研证监会重庆监管局网站今日宣告了对于对于西南证券（600369.SH）接管出具警示函措施的报形抉择
。 

重庆证监局指出，貌事名合西南证券在宣告钻研陈说营业方面存在如下下场： 

一、实不收警示函营业规画方面：一是西南外部操作及流程规画不健全，存在钻研工具移出拆穿困绕池未实施外部审核挨次、证券同样艰深调研行动审批光阴滞后
 、及两质控合规对于投研零星平台“揭示”名目下的成师颇为情景无处置记实等天气；二是审核鼓舞不同理 ，存在钻研销售职员退出钻研职员审核、因研部份兼职合规职员未由合规负责人审核等天气
。报形 

二、貌事名合钻研陈说详细下场方面
：一是实不收警示函同样艰深钻研陈说意见不谨严，凭证缺少；二是西南同样艰深钻研陈说数据源头标注不明 、数占有误；三是证券同样艰深投资价钱钻研陈说存在合成与论断逻辑不同性缺少、盈利预料不谨严、及两内容相关形貌与事实不符
、危害吐露缺少定量合成等天气；四是同样艰深钻研陈说质控审核时未上传估值模子底稿。 

同日，重庆证监局还对于杨浩、池天惠两名合成师出具警示函 ，并指出由杨浩署名宣告的《凯盛新材投资价钱钻研陈说 ：立异型化工企业，相助力强 ，妨碍性突出》存在如下下场：一是钻研陈拉拢成与论断不同性缺少 ，盈利预料不谨严，同样艰深内容表述与事实不符；二是在危害吐露时对于相关名目危害缺少定量合成。

红星老本局查问中国证券业协会官网西南证券从业职员名单发现，杨浩于2022年7月13日在西南证券股份有限公司挂号的执业岗位为证券投资咨询(合成师)，当初的挂号形态为个别；池天惠于2022年10月10日在西南证券股份有限公司挂号的执业岗位为证券投资咨询(合成师)，当初的挂号形态为个别。 

据西南证券年报
，2021年其负责保荐及承销的凯盛新材（301069.SZ ）守业板上市
，为深交所分拆上市第一股。凯盛新材2023年一季报展现，2023年第一季度营收约2.48亿元，同比削减3.82%；归属于上市公司股东的净利润约5067万元
，同比削减26.39%；根基每一股收益0.1205元
，同比削减26.39%。

编纂 杨程